考核单位：

被考核单位：　                                        涉及污水处理设施：

序号

考核

项目

考核

内容

权重

指标解释

评价标准与评分方法

数据来源

得分

1

项目运行

水质达标

20

评价水质达标情况

运行管理单位出水水质应符合环保要求并达到合同约定的标准的，得20分；评价周期内，合同中约定的主要出水水质COD（或BOD5）、总氮、氨氮、总磷、SS中有一项日均值不达标视为一天不达标，一天不达标扣2分，并扣减当天污水处理费；以上出水指标每月时均值不得超标10次，每超过1次，扣1分，合同中约定可豁免情形或因不可抗力因素（污水处理厂进水水质超出《污水排入城镇下水道水质标准（GBT31962－2015）》标准，造成出水难以稳定达标排放；污水处理厂受高浓度或有毒有害废水进入、自然灾害，以及经报备认可的特殊情况等因素影响，按应急预案采取相关措施后，导致出水指标不达标的情况）除外。

①在线水质检测数据；

②污水处理厂手工检测数据；

③第三方监督性检测数据；

④PPP协议或BOT协议。

2

污泥处置质量

5

评价项目公司对污泥脱水的合规性

污泥处置率满足评价要求的，得5分；　未满足评价要求，按如下公式计算得分：　该项得分＝污泥处置率×5分。因不可抗力因素（如：自然灾害、社会非正常事件）或处置方停产、检修等致使污泥无法进行处置，导致堆积的运行管理单位需按要求采取临时措施暂存在厂内，不扣分。 注：污泥处置率＝处置总量（焚烧等污泥安全稳定化处置或资源化利用）／生成污泥总量×100％。

①污泥含水率化验报告台账；

②现场考核；

③其他证明材料。

3

项目维护

设备实际运行天数

10

评价项目设施设备运行的稳定性和连续性。

污水处理厂运行管理单位应严格按照运行管理规定保障污水处理厂设备运行的稳定性和连续性，确保正常运行。每月不正常运行天数不得超过2天（含2天），每超过一天扣1分，同时要加强运维管护，每月因设备问题需要停运检修次数不能超过2次，每超过一次扣0.5分；设备停运需书面告知县水务局并获得同意，未告知1次扣1分，停运期间以实际处理达标的污水处理量计费。

①设备运营台账；

②设备检修记录；

③其他证明材料。

4

设备运行状况

10

评价项目设施设备运行的完好性

无跑、冒、滴、漏等现象，设备工作正常，得满分；每出现1处设备破损、渗漏，污水外溢至厂区的，扣1分，每出现1起运行管理不到位导致污水外溢至外环境的，扣10分。

①设备运营台账；

②设备检修记录；

③其他证明材料。

5

安全保障

安全隐患排查整治与应急处置

8

评价项目公司对突发环境事件的预防及处置情况

针对火灾、触电、中毒、防汛、停电、水质突变、水量突变、重要设备故障等突发状况编制详实的应急预案，预案需每三年定期组织更新、年初第一季度完成组织演练，并做好相关记录及录像等，得2分；未发生突发状况得3分，针对突发状况开展应急处置程序合规的得3分，应急处置不及时，未履行报告程序，资料收集不齐的发现一处扣0.5分，若对突发事件超过2小时放任不管，扣3分，开展安全排查整治的得3分，在检查中发现安全隐患，未按要求整改的1条扣0.5分。

①应急预案文件；

②应急演练记录；

③应急处置资料。

④其他证明材料。

6

杜绝安全事故发生

10

评价项目公司对突发环境事件的预防保障情况

无重大水质、人身、设备事故发生，得10分；发生一次伤亡事故扣10分；发生一次重大水质、设备事故扣3分；存在安全隐患未按要求整改的扣1分。

①安全事故报告；

②县级以上环保部门反馈、通报水质不达标为重大水质。设备连续5天运行不正常或停运为重大设备事故；

③其他证明材料。

7

社会影响

环保行政处罚及通报

5

政府部门的通报及处罚

运营过程中未被政府部门通报及行政处罚，得满分；每出现1次行政处罚，扣5分，被政府有关部门通报1次，扣3分。

①通报文件或处罚通知；

②其他证明材料。

8

负面报道、负面投诉

10

评价社会公众对项目实施效率、效果、提供公共服务质量的反馈情况

项目公司运营过程中无投诉情况或无负面报道，得10分；因项目公司运行管理不到位原因导致的抖音、报纸、新闻等负面报道经核实属实的，每次扣5分，有投诉举报情况经核实属实的，每次扣2分。

①投诉记录；

②其他证明材料。

9

组织管理

人员与组织构架

5

评价项目公司人员及组织构架配置的合理性

工作履职情况，严格落实上级主管部门工作要求，得2分，超过规定时间未完成工作任务，扣2分。

组织构架合理，有专人负责厂站管理维护，且所有运行管理人员应具备合格的运行管理技能，人员到位、职责明确，得3分；每发现一处管理混乱，责任不明，不能及时履行运维职责的，扣1分。

备注：按照《城镇污水处理厂运行监督管理技术规范》（HJ2038－2014）第4.2.1条款和《小城镇污水处理工程建设标准》（建标148－2010）第十四条、第三十二条、第十九条：所有运行管理人员应具备合格的运行管理技能，且运行管理人员数量应满足污水处理厂运行管理要求；

1．日处理规模5000－10000为Ⅰ类处理规模，日处理规模3000－5000为Ⅱ类处理规模，日处理规模3000以下为Ⅲ类处理规模。

2．一级处理：污水提升、除渣、沉砂、沉淀（强化一级处理配套投药设施）和消毒设施，污泥处理设施。二级处理：一级处理设施和生物处理设施。

3．Ⅰ类二级处理对应管理人员6—8人、Ⅱ类二级处理对应管理人员5—6人、Ⅲ类二级处理对应管理人员4—5人、Ⅲ类一级处理对应管理人员2—3人。

①公司规章制度；

②现场考核；

③其他证明材料。

10

制度管理

内控制度建立情况

3

评价项目管理制度的健全程度

制度建设齐全，包括但不限于运营维护制度、设施设备维修制度、财务制度、综合管理制度、安全管理制度。制度建设齐全3分；缺一项制度扣0.5分；严重缺失不得分。

①项目公司各项制度规章；

②其他证明材料。

11

档案管理

台账档案完整性

5

评价项目各类台账、档案、资料的及时性和规范性

运行记录和统计报表，报表台账使用正常、准确；月报、年报统计上报。优秀得5分；缺失一项台账或档案扣1分；严重缺失不得分。

①档案管理制度；

②其他证明材料；

③现场考核。

12

信息报送

信息填报情况

4

评价项目公司在线信息填报及整改的及时性

按要求及时填报住建部污水处理信息系统，得4分；未按时、按要求填报数据，一次扣2分。

①系统填报记录；

②现场考核。

13

日常监测

化验室运行情况

5

评价项目公司化验室运行规范性

化验室原始数据真实、记录规范、台账完整，得2分，发现一处记录不规范、台账缺失，扣0.5分；定期检定和校验化验计量设备，得1分，未开展定期检定扣1分；药品摆放规范、有标识，得1分，药品过期、无标识扣1分；建立、健全质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，得2分，未建立扣2分。化验室检测频次不符合《城镇污水处理厂运行、维护及安全技术规程》相关规定、实验数据造假的，扣5分。

①实验室原始记录、台账报表；

②设备检定证书；

③药品配置记录等；

④化验室相关管理制度。

合计

100

合计

考核组人员签字：　      

被考核单位签字：